Dùng 8 tài khoản thao túng cổ phiếu BCE, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Ông Lê Việt Cường bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 1,5 tỷ đồng vì sử dụng 8 tài khoản để thao túng cổ phiếu BCE. Bốn cá nhân cho mượn tài khoản hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Cường cũng bị xử lý.

Theo thông báo ngày 6/11 của UBCKNN, cơ quan này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Việt Cường về hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BCE của CTCP Xây dựng và Giao thông Bình Dương.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, ông Cường đã sử dụng tổng cộng 8 tài khoản chứng khoán để thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu BCE.

Trong số này, có 4 tài khoản đứng tên ông Cường, 3 tài khoản mượn của các nhà đầu tư khác và một tài khoản nhờ người khác đứng tên sở hữu chứng khoán.

Với hành vi trên, ông Cường bị phạt hành chính 1,5 tỷ đồng.

Đáng chú ý, kết quả kiểm tra và tính toán của UBCKNN cho thấy ông Cường không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi thao túng cổ phiếu BCE.

Ngoài khoản tiền phạt, ông Cường còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/11/2026.

Cùng thời hạn trên, cá nhân này bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán.

4 cá nhân cho mượn tài khoản, đứng tên hộ cũng bị xử lý

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt đối với 4 cá nhân gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Trương Kim Duyên và bà Nguyen Susan Ha.

Theo kết quả kiểm tra, ba cá nhân gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh và bà Nguyen Susan Ha đã cho ông Cường mượn tài khoản chứng khoán.

Trong khi đó, bà Trương Kim Duyên đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Cường để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu BCE.

Với các vi phạm này, cả 4 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng. Đồng thời, UBCKNN áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 10/11/2026, đối với cả 4 người.

Những cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán thuộc phạm vi quy định trong cùng thời hạn.

UBCKNN cho biết kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định khoản lợi bất hợp pháp của 4 cá nhân từ các hành vi vi phạm nêu trên./.