Dùng 61 tài khoản thao túng cổ phiếu Kido, 3 cá nhân bị phạt 4,5 tỷ đồng

Ba cá nhân sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu KDC của Tập đoàn Kido, tạo cung cầu giả trong hơn 8 tháng. Hành vi này khiến cả ba bị xử phạt tổng cộng 4,5 tỷ đồng và cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo do có hành vi thao túng cổ phiếu KDC của CTCP Tập đoàn Kido (Mã CK: KDC).

Theo đó, mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng, tổng cộng 4,5 tỷ đồng.

Kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy, từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ba cá nhân trên đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán.

Đáng chú ý, dù xác định có hành vi thao túng, kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan quản lý cho thấy ba cá nhân này không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Ngoài số tiền phạt 4,5 tỷ đồng, cả ba còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026. Đồng thời, họ bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các tổ chức liên quan trong cùng thời hạn.

17 cá nhân cho mượn tài khoản cũng bị xử lý

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN tiếp tục xử lý 17 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản chứng khoán, phục vụ các giao dịch dẫn đến thao túng cổ phiếu KDC.

Trong đó, 8 cá nhân đã cho ông Thang Phú Minh mượn 8 tài khoản chứng khoán. 9 cá nhân khác cho bà Lâm Thúy Hằng mượn tổng cộng 48 tài khoản để thực hiện giao dịch trong giai đoạn từ tháng 5/2024 đến tháng 1/2025.

Theo quyết định của UBCKNN, cả 17 cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng, đồng thời bị cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm các chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026.

Cơ quan quản lý cho biết chưa có cơ sở xác định khoản lợi bất hợp pháp mà 17 cá nhân này có được từ hành vi vi phạm.

Trên thị trường chứng khoán, trong giai đoạn xảy ra hành vi thao túng, cổ phiếu KDC từng ghi nhận những biến động đáng kể. Từ vùng trên 62.000 đồng/cp, thị giá giảm về khoảng 53.000 đồng/cp trong nửa cuối tháng 6/2024, tương đương mức giảm gần 15%.

Sau đó, cổ phiếu tiếp tục điều chỉnh, có thời điểm xuống dưới 48.000 đồng/cp trước khi phục hồi lên vùng 58.000 đồng/cp vào giữa tháng 12/2024./.