Thao túng cổ phiếu DPG, một cá nhân lãnh phạt 1,5 tỷ đồng, cấm giao dịch chứng khoán 3 năm

Đó là trường hợp của ông Đặng Văn Vinh. Ngoài tiền phạt, ông Vinh còn bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong 21 tháng và bị cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm, kể từ ngày 1/7/2026.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), trong giai đoạn từ ngày 2/5 - 2/7/2024, ông Đặng Văn Vinh đã sử dụng 8 tài khoản chứng khoán để liên tục mua với khối lượng chi phối cổ phiếu DPG của CTCP Tập đoàn Đạt Phương (Mã CK: DPG) vào thời điểm đóng cửa thị trường.

Cơ quan quản lý xác định đây là hành vi thao túng thị trường chứng khoán, vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra cho thấy không có khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi vi phạm của ông Vinh, do đó UBCKNN không áp dụng biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp.

Cùng với quyết định xử phạt, UBCKNN cũng áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với ông Đặng Văn Vinh. Theo đó, ông Vinh bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm và bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Không chỉ xử lý người trực tiếp thực hiện giao dịch, UBCKNN còn xử phạt 6 cá nhân, tổ chức vì cho ông Vinh mượn tài khoản chứng khoán, qua đó dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu DPG.

Nhóm này gồm ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh, CTCP Vintrust, Công ty TNHH Trustvalue, CTCP Đầu tư VAT Việt Nam và CTCP Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng. Theo UBCKNN, các cá nhân, tổ chức trên đã cho ông Đặng Văn Vinh mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán trong cùng giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 2/7/2024.

Với hành vi này, 6 cá nhân, tổ chức bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng. Đồng thời, UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán đối với cả 6 cá nhân, tổ chức trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/7/2026.

Riêng ông Trần Huy Tài và ông Nguyễn Đức Anh còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm.

UBCKNN cho biết chưa có cơ sở xác định 6 cá nhân, tổ chức cho mượn tài khoản có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm./.