Vụ thao túng mã GKM: 23 cá nhân cho mượn tài khoản bị cấm giao dịch 2 năm

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cấm 23 cá nhân giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm vì hành vi "cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán".

Cụ thể, các cá nhân này đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản, dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu GKM của CTCP Khang Minh Group (nay là CTCP GKM Holdings) trong giai đoạn từ ngày 2/8/2021 đến ngày 28/1/2022. 

Giá cổ phiếu GKM tăng gấp 5 lần trong giai đoạn từ ngày ừ 2/8/2021 - 28/1/2022

Trong giai đoạn từ 2/8/2021-28/1/2022, cổ phiếu GKM đã tăng từ 7.450 đồng lên tới 39.390 đồng, tương đương hơn 5 lần. Đây cũng là đợt tăng mạnh nhất của GKM kể từ khi niêm yết.

Cũng trong giai đoạn này, Chủ tịch HĐQT Đặng Việt Lê, cựu Thành viên HĐQT Nguyễn Việt Hà và người thân 'táng' mạnh cổ phiếu GKM. Ở hướng ngược lại, CTCP Chứng khoán APG (Mã CK: APG) gom cổ phiếu để trở thành cổ đông lớn.

Qua kết quả kiểm tra, giám sát, UBCKNN cho biết chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Dù vậy, 23 cá nhân này vẫn bị áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán gồm cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11.

Trước đó, cơ quan hữu trách đã xử phạt ông Nguyễn Việt Hà - cựu thành viên HĐQT GKM - số tiền 1,5 tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu GKM. Cùng với đó, ông Hà không được giao dịch chứng khoán và đảm nhận chức vụ tại doanh nghiệp ngành chứng khoán trong 2 năm kể từ 9/10/2023.

Ông Nguyễn Việt Hà (SN 1980) gia nhập HĐQT GKM từ tháng 5/2021 và đảm nhiệm vai trò Tổng giám đốc tháng 10/2022. Đến ngày 10/10/2023, ông bị công ty miễn nhiệm hai chức danh này./.