Trước đà tăng mạnh của thị trường chứng khoán trong thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra thông báo yêu cầu tăng cường giám sát, thanh tra và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm nhằm đảm bảo thị trường vận hành an toàn, ổn định.
Cụ thể, UBCKNN chỉ đạo các Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK), Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) cùng các công ty chứng khoán (CTCK) triển khai một loạt biện pháp giám sát chủ động.
Thứ nhất, UBCKNN yêu cầu các SGDCK giám sát chặt chẽ giao dịch của những cổ phiếu biến động tăng/giảm mạnh. Trường hợp phát hiện dấu hiệu bất thường, SGDCK phân tích, đánh giá và đề xuất phương án xử lý, báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định.
Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) chỉ đạo HOSE phối với hợp HNX và VSDC nhằm đảm bảo hoạt động giao dịch, bù trừ và thanh toán chứng khoán an toàn, ổn định, thông suốt trên toàn thị trường.
Thứ hai, UBCKNN yêu cầu các CTCK nghiêm túc tuân thủ quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ chứng khoán; quản lý chặt chẽ đội ngũ nhân viên và người hành nghề, không để xảy ra các hành vi vi phạm quy định hoặc vi phạm đạo đức nghề nghiệp; ngăn chặn hành vi lôi kéo, chào mời người dân tham gia diễn đàn, hội nhóm tư vấn đầu tư chứng khoán trái phép.
CTCK giám sát chặt việc tuân thủ quy định pháp luật về giao dịch chứng khoán của các cá nhân, tổ chức là khách hàng của công ty; chủ động phối hợp các SGDCK, VSDC và UBCKNN trong hoạt động giám sát, thanh tra, kiểm tra. Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm, báo cáo SGDCK và UBCKNN để xử lý theo quy định./.
