UBCKNN yêu cầu CTCK giám sát việc nhân viên "phím hàng" trên mạng xã hội

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có văn bản gửi các công ty chứng khoán, yêu cầu tăng cường rà soát và giám sát hoạt động của người hành nghề chứng khoán trên mạng xã hội. 

Tạp chí điện tử Tài chính và Cuộc sống (FILI) đưa tin, theo công văn số 3760/UBCK-QLKD ngày 7/5, cơ quan quản lý cho biết thời gian gần đây xuất hiện nhiều tổ chức, cá nhân đăng tải các nội dung phân tích thị trường, phân tích kỹ thuật và đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ cổ phiếu trên các nền tảng mạng xã hội.

Có trường hợp cá nhân giới thiệu nơi làm việc, chức danh hoặc quá trình công tác tại công ty chứng khoán khi thực hiện các nội dung nhận định, khuyến nghị đầu tư.

Trên cơ sở đó, UBCKNN đề nghị các CTCK giám sát chặt chẽ hoạt động của người hành nghề và nhân viên, đảm bảo không thực hiện các hoạt động ngoài phạm vi được ủy quyền hoặc chia sẻ thông tin, đưa ra khuyến nghị đầu tư mang tính chất tư vấn chứng khoán trên mạng xã hội.

Các công ty chứng khoán cũng phải có biện pháp xử lý các trường hợp vi phạm theo quy chế nội bộ, đồng thời báo cáo UBCKNN để xử lý theo quy định pháp luật.

Trước đó, cuối năm 2025, UBCKNN cũng từng có văn bản yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm các quy định liên quan đến hoạt động hành nghề chứng khoán./. 

Nguồn: Tạp chí điện tử Tài chính và Cuộc sống (FILI)