UBCKNN vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng do có hành vi thao túng cổ phiếu PSH của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (NSH Petro).
Trong đó, ông Mai Hữu Phúc là con trai của ông Mai Văn Huy – Chủ tịch HĐQT CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (NSH Petro - Mã CK: PSH). Ông Phúc đã bị miễn nhiệm chức Phó Tổng giám đốc NSH Petro hôm 24/5 vừa qua.
UBCKNN cho biết, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.
Trong đó, từ ngày 1/2/2021 đến 25/8/2021, nhóm này đã tham gia 135/140 phiên giao dịch, đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường; khối lượng khớp mua là 66,9 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường.
Đồng thời, các cá nhân này đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường; khối lượng khớp bán là 74,7 triệu cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.
Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.
Từ ngày 26/8/2021 đến 27/5/2022, nhóm trên tham gia 81/186 phiên giao dịch. Các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15,2 triệu cổ phiếu.
Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021) với tổng khối lượng khớp là 55,2 triệu cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310,2 tỷ đồng. 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.
Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5,6 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91,1 tỷ đồng.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
UBCKNN ra quyết định xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng mỗi người. Bên cạnh đó, cơ quan quản lý cũng áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung, cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đầu tư chứng khoán trong 2 năm đối với ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên. Còn ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán 3 năm.
Ngoài ra, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với 13 cá nhân khác do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng TTCK đối với cổ phiếu PSH./.