Hai công ty chứng khoán bị phạt vì cho khách vay margin vượt sức mua

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Bảo Việt (Mã CK: BVS) và CTCP Chứng khoán Dầu khí (Mã CK: PSI) do vi phạm quy định liên quan đến giao dịch ký quỹ.

Theo quyết định, BVS bị phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Vi phạm được ghi nhận tại các ngày 1/7/2024 và 2/7/2024.

Cùng thời điểm, BVS cũng có biến động nhân sự cấp cao. Ông Nhữ Đình Hòa thôi giữ chức Tổng Giám đốc công ty kể từ ngày 12/6/2026. Thay vào đó, ông Nguyễn Đình An được bổ nhiệm giữ chức Tổng Giám đốc BVS.

Theo bản cung cấp thông tin, ông Nguyễn Đình An hiện là người đại diện vốn Nhà nước tại Tập đoàn Bảo Việt, Thành viên HĐQT Tập đoàn Bảo Việt và Thành viên HĐTV Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt. Tại thời điểm công bố, ông An không nắm giữ cổ phiếu BVS.

Tương tự BVS, Chứng khoán Dầu khí bị phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Vi phạm tại PSI được ghi nhận vào ngày 15/7/2024./.