Chứng khoán Alpha bị phạt 1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Alpha (APSC) với tổng số tiền phạt lên tới hơn 1 tỷ đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, các hành vi vi phạm và mức phạt như sau:

👉Phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư (không lưu giữ đầy đủ báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường).

👉  Phạt 225 triệu đồng do không đảm bảo hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định (hồ sơ của CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An do công ty tư vấn không đảm bảo tính pháp lý, đầy đủ).

👉  Phạt 85 triệu đồng do Không thực hiện báo cáo theo quy định (không gửi báo cáo phòng, chống rửa tiền, không đăng ký thông tin người phụ trách, chậm báo cáo tình hình tư vấn trái phiếu doanh nghiệp…).

👉  Phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch (báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính và hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 không chính xác).

→ Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.

👉  Phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (giải ngân ký quỹ cho Giám đốc chi nhánh; tạm ứng – thu hồi tiền không rõ mục đích cho thành viên HĐQT, Ban Giám đốc…).

👉  Phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ tư vấn chứng khoán.

👉  Phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ theo quy định.

👉  Phạt 162,5 triệu đồng do tự ý thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông.

→ Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn.

Tổng mức tiền phạt đối với Chứng khoán Alpha là 1 tỷ đồng.